Wir unterstützen Unternehmen bei Pflichten zur Geldwäscheprävention, bei Erlaubnisfragen und in der Kommunikation mit Aufsichtsbehörden in der EU, im Vereinigten Königreich und in der Schweiz.
Privatpersonen erläutern wir, welche Behörde für eine bestimmte Meldung zuständig ist, und helfen, vollständige und belegte Eingaben vorzubereiten.
Typische Mandate
- AML/KYC-Richtlinien und Prüfungen
- Erlaubnis- und Zulassungsfragen
- Antworten auf aufsichtsbehördliche Anfragen
- Meldungen und Beschwerden bei zuständigen Behörden
Unser Ansatz
Compliance nützt nur, wenn sie abbildet, wie das Unternehmen tatsächlich arbeitet. Wir beginnen bei Ihren Prozessen, nicht bei Vorlagen.